معاملات سهام معاملات حضوری معاملات اینترنتی

سبدگردانی

صندوق سرمایه گذاری مشترک پارس

معاملات انلاین

معاملات اتی اوراق

به نام خدا

قرارداد سبدگردانی اختصاصی اوراق بهادار

طرفین قرارداد:

ماده(1): این قرارداد بین سبدگردان با مشخصات : ……………… شماره ثبت …………… تاریخ ثبت……………… محل ثبت ……… نشانی ……………………………شماره تلفن………………… شماره نمابر ………………… با نمایندگی آقایان …………………………… که براساس روزنامة رسمی شمارة …………… مورخ ……………… صاحب امضای مجاز شناخته می‌شوند.

و سرمایه‌گذار با مشخصات:

نام: ………… نام خانوادگی: …………… نام پدر: …………… شماره شناسنامه: …………… تاریخ تولد: …………… محل صدور شناسنامه : ……… نشانی :…………………………… شماره تلفن: شماره نمابر …………………… کد پستی…………کد ملی …………………… کد معاملاتی ……………… بشرح مواد آتی منعقد گردید.

موضوع قرارداد:

ماده (2) : موضوع قرارداد عبارتست از تشکیل و مدیریت سبد اختصاصی اوراق بهادار و خرید و فروش آنها به نام سرمایه‌گذار توسط سبدگردان با هدف افزایش ارزش این سبد، ازمحل وجوه نقد یا اوراق بهادار موضوع مادة (4) که سرمایه‌گذار در اختیار سبدگردان قرارداده است.

مدت قرارداد:

ماده (3) : این قرارداد از تاریخ انعقاد تا تاریخ …………………………………………… به مدت ……………………………………… اعتبار دارد.

آورده سرمایه‌گذار:

ماده (4) :سرمایه‌گذار درتاریخ انعقاد این قرارداد جهت انجام موضوع این قرارداد جمعاً ………………………… ریال شامل اوراق بهادار به شرح پیوست شماره 1 این قرارداد که به ارزش ………………………… ریال تقویم شده است و ………………………… ریال وجه نقد، در اختیار سبدگردان گذاشت. هرگونه برداشت و پرداخت وجه نقد توسط سرمایه‌گذار که مربوط به این قرارداد می‌باشد در هنگام برداشت یا پرداخت وجه از مجموع مبالغ ذکر شده در این ماده کسر یا به آن اضافه می‌گردد تا خالص آوردة سرمایه‌گذار در آن زمان معین شود.

هزینه‌های سبد:

ماده (5) : کارمزد روزانة خدمات سبدگردان برابر……………... درصد خالص آوردة سرمایه‌گذار در پایان همان روز است.

تبصره- سبدگردان در زمان‌های پیش‌بینی شده در این ماده برای پرداخت کارمزد، صورتحساب لازم را تهیه کرده و به سرمایه‌گذار تسلیم می‌کند. سرمایه‌گذار باید ظرف ده روز از زمان دریافت صورتحساب، نسبت به پرداخت کارمزد اقدام کند؛ در صورت عدم پرداخت طی این مدت، سبدگردان مجاز خواهد بود تا کارمزد خود را از محل وجوه نقد یا اوراق بهادار سرمایه‌گذار که نزد وی است، برداشت نماید؛ مشروط به اینکه بلافاصله رسید لازم را به سرمایه‌گذار تسلیم کند.

ماده (6) : هزینه‌های مربوط به این قرارداد که از محل دارایی‌های سرمایه‌گذار نزد سبدگردان پرداخت می‌شوند منحصراً به قرار زیرند:

الف) کارمزد سبدگردان مطابق ماده(5)؛
ب ) کارمزد انجام معاملات اوراق بهادار سرمایه‌گذار مربوط به این قرارداد که مطابق مقررات بورس اوراق بهادار اخذ می‌شوند؛
ج ) مالیات نقل و انتقال اوراق بهادار سرمایه‌گذار مربوط به این قرارداد.

تبصره ـ به جز هزینه‌های مذکور در این ماده سایر هزینه‌های مربوط به اجرای موضوع این قرارداد توسط سبدگردان و از محل کارمزد وی پرداخت می‌شود.

اهداف و محدودیت‌ها:

ماده (7) : سبدگردان باید اهداف سرمایه‌گذاری و محدودیت‌هایی را که سرمایه‌گذار مطابق پیوست شماره(2) این قرارداد تعیین کرده است، در اجرای موضوع این قرارداد مراعات کند. هرگونه تغییر در اهداف سرمایه‌گذاری و محدودیت‌های آن و مهلتی که به سبدگردان برای اعمال این تغییرات داده می‌شود، باید طی متمم این قرارداد به تأئید طرفین قرارداد برسد.

تبصرهـ سرمایه‌گذار پس از دریافت گزارش‌های موضوع ماده(8) ملزم است رعایت نسبت‌های تعیین شده در مواد 9 و 10 آئین‌نامه اجرایی بند «ج» ماده 15 قانون برنامة چهارم توسعه در مورد سرمایه‌گذاری اشخاص خارجی در بورس را بررسی کند و در صورت نقض این مواد، بلافاصله اقداماتی را که لازم است سبدگردان انجام دهد، به سبدگردان اعلام کند تا سبدگردان مطابق آن عمل نماید.

گزارش‌دهی:

ماده (8) : سبدگردان موظف است گزارش عملکرد خود در خصوص موضوع این قرارداد را در دوره‌های یک ماه حداکثر ده روز پس از پایان هر دوره و همچنین برای کل مدت قرارداد حداکثر ده روز پس از خاتمة قرارداد، تهیه کرده و همزمان به سرمایه‌گذار و سازمان بورس و اوراق بهادار ارائه دهد. این گزارش شامل اطلاعات زیر است:

ـ مبلغ وجوه نقد سرمایه‌گذار نزد سبدگردان مربوط به این قرارداد در تاریخ ارائة گزارش.
ـ تعداد اوراق بهادار سرمایه‌گذار مربوط به این قرارداد در تاریخ ارائة گزارش و ارزش آن‌ها براساس قیمت در آخرین معاملات قبل از ارائة گزارش به تفکیک هر ورقة بهادار.
ـ تعداد و ارزش اوراق بهاداری که سبدگردان براساس این قرارداد در طول مدت مورد گزارش معامله کرده است به تفکیک هر ورقة بهادار به همراه تاریخ انجام هر معامله.
ـ سود، بهره، سودسهمی، سهام جایزه، برگه‌های حق‌تقدم و بطور کلی کلیة دارایی‌هایی که به اوراق بهادار سرمایه‌گذار مربوط به این قرارداد، تعلق گرفته و توسط سبدگردان به نمایندگی از سرمایه‌گذار دریافت شده است.

ماده (9) : سبدگردان در طول مدت قرارداد حداکثر ده روز پس از پایان سه ماه، موظف است اعلامیه‌های خرید و فروش مربوط به معاملات اوراق بهادار در بورس که در رابطه با این قرارداد در آن ماه انجام شده است را به سرمایه‌گذار تسلیم ‌کند.

ماده (10) : سبدگردان موظف است نرم‌افزار ویژه‌ای به منظور اجرای این قرارداد تهیه ‌کند و اطلاعات مربوط به کلیة دارایی‌های سرمایه‌گذار که در رابطه با این قرارداد می‌باشند را در هر روز در آن ثبت و نگهداری ‌کند. این نرم‌افزار باید بتواند گزارش‌های موضوع ماده (8) را در هر تاریخ دلخواه تهیه کند. نام و مشخصات نرم‌افزار به قرار زیر است:

نرم افزار صحرا

ماده (11) : در صورت درخواست سرمایه‌گذار برای ارائة گزارش خاص و فوق‌العاده، سبدگردان موظف است در مقابل دریافت هزینة مورد توافق طرفین ظرف مدت پانزده روز گزارش مزبور را در اختیار وی قرار دهد

حقوق و مزایای متعلق به اوراق بهادار:

ماده (12) : سود سهام، سود اوراق مشاركت، سهام جایزه، سود ساير اوراق بهادار، برگه‌های حق تقدم و بطور کلی کلیة منافع و مزایایی اوراق بهادار مربوط به این قرارداد به سرمایه‌گذار تعلق دارد و سبدگردان در طول مدت قرارداد و در صورت تمدید تا پایان مهلت تمدید شده، از جانب وی وکالت و وظیفه دارد که این منافع و مزایا را دریافت کند و به دارایی‌های سرمایه‌گذار نزد سبدگردان اضافه نماید. سبدگردان همچنین در اعمال کلیة حقوق ناشی از این اوراق بهادار اعم از حق حضور در مجامع، حق رأی، حق تقدم در خرید سایر اوراق بهادار و حق تبدیل اوراق بهادار به اوراق بهادار دیگر، وکیل سرمایه‌گذار تلقی می‌شود و در چگونگی اعمال این حقوق باید مصالح سرمایه‌گذار را در نظر گیرد.

رازداری:

ماده(13): طرفین قرارداد باید کلیة اطلاعاتی را که در رابطه با این قرارداد در اختیار دارند محرمانه تلقی کنند و به جز سازمان بورس و اوراق بهادار یا سایر مراجع قانونی، بدون رضایت کتبی طرف مقابل به شخص دیگری ارائه نکنند، یا برای عموم افشاء ننمایند.

رعایت سایر مقررات:

ماده (14) : سبدگردان باید در اجرای موضوع قرارداد علاوه بر قوانین و مقررات مربوط به انجام معاملات اوراق بهادار، مقررات زیر را نیز رعایت کند:

الف - آیین‌نامة ارائة خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار مصوب جلسة مورخ 4/8/1383 شورای بورس
ب – کلیة مقرراتی که مطابق قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذرماه سال 1384 مجلس شورای اسلامی توسط مراجع ذیصلاح راجع به فعالیت سبدگردانی تصویب و لازم‌الاجرا می‌شوند.
ج - تبصرة 2 ماده 6 آیین‌نامة اجرایی بند «ج» ماده 15 قانون برنامة چهارم توسعه در مورد سرمایه‌گذاری اشخاص خارجی در بورس مصوب جلسة مورخ 11/3/84 هیأت وزیران.

توقف وجوه و برداشت و واریز سرمایه‌گذار:

ماده (15) : سبدگردان باید حداکثر تلاش خود را بنماید تا وجوه نقدی سرمایه‌گذار که براساس این قرارداد در اختیار وی قرار می‌گیرد یا از فروش اوراق بهادار سرمایه‌گذار مربوط به این قرارداد حاصل می‌شود، بلافاصله در اوراق بهادار سرمایه‌گذاری شود. در صورتیکه سبدگردان نتواند ظرف 7 روز از تاریخ تحصیل این وجوه تمام یا قسمتی از این وجوه را در اوراق بهادار سرمایه‌گذاری کند یا به نظر وی این امر به صلاح سرمایه‌گذار نباشد، باید بلافاصله وجوه مذکور را به حساب‌های بانکی مشمول سود واریز کند و سرمایه‌گذار را از این امر مطلع نماید.

تبصره ـ وجوه متعلق به سرمایه‌گذار همواره در حساب بانکی شماره ……………………… نزد شعبه …………………… بانک ………………… به نام سبدگردان واریز و نگهداری می‌شود.

ماده (16) : سرمایه‌گذار می‌تواند در طول مدت قرارداد با تنظیم متمم قرارداد مبلغی از دارایی‌های خود نزد سبدگردان را مطالبه کند. این مبلغ باید ظرف دو روز پس از درخواست سرمایه‌گذار از محل وجوه نقد نزد سبدگردان به وی پرداخت شود و در صورتیکه این وجوه برای پرداخت کل مبلغ مطالبه شده کفایت نکند، سبدگردان باید بلافاصله متناسباً اقدام به فروش اوراق بهادار سرمایه‌گذار کرده و مابقی را ظرف چهارروز پس از فروش اوراق بهادار به سرمایه‌گذار پرداخت کند.

ماده (17) : ‌سرمایه‌گذار می‌تواند در طول مدت قرارداد و با تنظیم متمم قرارداد مبالغ دیگری را به سبدگردان پرداخت نماید و سبدگردان موظف است موضوع قرارداد را در قبال آنها نیز اجرا نماید.

ضمانت اجرا و بروز حوادث قهری:

ماده (18) : درصورت نقض مفاد این قرارداد بشرح ذيل اقدام خواهد شد:

الف) در صورت عدم رعايت مهلت‌هاي مقرر از طرف سبدگردان در تبصرة مادة 5 در خصوص ارائة رسید، و عدم رعایت مهلت‌های مقرر در مواد 9، 11، 15، 16، 23و 25، سبدگردان باید به ازاي هر روز تأخير……………………………………………………………………………………………………………………………… ريال خسارت تأخير يا عدم اجراي تعهد به سرمايه گذارپرداخت نمايد.

ب ) در صورت نقض ماده 13 قرارداد توسط هر یک از طرفین، طرف نقض‌کننده باید مبلغ ……………………………………………… ريال خسارت به طرف دیگر، پرداخت نمايد.

ج ) در صورتیکه در اثر عدم رعایت قوانین و مقررات موضوع ماده 14 توسط سبدگردان، خساراتی متوجه سرمایه‌گذار گردد، سبدگردان مسئول جبران این خسارات خواهد بود.

ماده(19): درصورت بروز حوادث قهري مسئوليتي متوجه سبدگردان نخواهد بود.

تخلفات و اختلافات:

ماده (20) : مرجع رسیدگی به اختلافات بین سرمایه‌گذار و سبدگردان براساس قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذرماه سال 1384، در صورت عدم سازش در کانون‌های موضوع ماده 36 این قانون، هیأت داوری مذکور در ماده 37 این قانون است.

تبصره ـ براساس تبصره ماده 33 قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذرماه سال 1384، تا تشکیل کانون مربوطه وظایف این کانون را در رابطه با این ماده، سازمان بورس و اوراق بهادار انجام می‌دهد.

ماده (21) : به تخلفات سبد گردان از این قرارداد یا مقررات مذکور در ماده 14 طبق قانون و مقررات مربوطه رسیدگی می‌شود.

فسخ و انفساخ قرارداد:

ماده (22) : هریک از طرفین قرارداد می‌تواند قرارداد را قبل از انقضای مدت، فسخ کند، مشروط به اینکه این موضوع را کتباً به طرف دیگر اطلاع دهد. در صورتیکه مجوز مشاوره و سبدگردانی سبدگردان از سوی سازمان بورس و اوراق بهادار لغو شود یا بیش از یک ماه تعلیق شود، این قرارداد بلافاصله از زمان ابلاغ رسمی این تصمیم منفسخ می‌شود. همچنین از زمانی‌که سبدگردان به حکم مراجع ذیصلاح ورشکسته اعلام شود یا خود به دادگاه تقاضای ورشکستگی ارائه دهد، این قرارداد منفسخ می‌شود. سبدگردان پس از اطلاع از فسخ یا انفساخ قرارداد، مجاز نیست در ترکیب سبد اوراق بهادار سرمایه‌گذار که مربوط به این قرارداد است، تغییری ایجاد کند.

اتمام و تمدید قراردا:

ماده (23) : پس از پایان مهلت قرارداد، فسخ یا انفساخ آن و در صورتیکه قصد تمدید آن یا انعقاد قرارداد جدید وجود نداشته باشد، سبدگردان باید کل وجوه نقد متعلق به سرمایه‌گذار در رابطه با این قرارداد را ظرف دو روز به سرمایه‌گذار پرداخت کند و جهت انتقال اوراق بهادار مربوطه به نام سرمایه‌گذار و دریافت و تسلیم گواهینامه‌های مربوطه ظرف حداکثر ده روز اقدام نماید.

تبصره ـ تمديد این قرارداد از طریق تنظیم متمم قرارداد امکان‌پذیر است.

سایر موارد:

ماده (24) : در صورتیکه نشانی هر یک از طرفین قرارداد که در ماده (1) ذکر شده تغییر یابد، وی موظف است نشانی جدید خود را کتباً به طرف مقابل اطلاع دهد. هرگونه مراسلات که در ارتباط با این قرارداد با پست سفارشی به آخرین نشانی اعلامی مطابق این ماده ارسال شود، به منزلة ابلاغ رسمی تلقی می‌شود.

ماده (25) : این قرارداد در 25 ماده و 7 تبصره و 6 پيوست در سه نسخه واحد الاعتبار در تاریخ 12/3/88 توسط طرفین قرارداد منعقد شد و دو نسخه به سبدگردان و یک نسخه به سرمایه‌گذار تحویل گردید . سبدگردان باید ظرف هفت روز یک نسخه از آن را به سازمان بورس و اوراق بهادار ارسال و نزد این سازمان ثبت نماید.

تبصره ـ نسخ متمم‌های این قرارداد به تعداد نسخ قرارداد تنظیم و مشابه آن توزیع می‌شوند.